MoneyDJ新聞 2023-08-16 13:31:17 記者 黃智勤 報導
哈薩克金融控股公司Freedom Holding Corp.（美股股份代號FRHC）近日成為知名作空機構興登堡(Hindenburg)的最新狙擊目標，遭指是協助俄羅斯寡頭規避制裁、洗錢的幫兇。
CNBC、華爾街日報等外媒報導，興登堡8月15日出具報告，指控Freedom Holding在俄羅斯發動侵烏戰爭後，成為協助俄國寡頭規避制裁、洗錢的幫手，公司透過關聯交易(related party transactions)捏造營收、操縱股價，目前也面臨美國證券交易委員會(SEC)調查。
Freedom Holding成立於2008年，主要在東歐和中亞從事證券行業，總部原位於俄羅斯莫斯科，之後移至哈薩克阿拉木圖。公司自2019年在那斯達克上市以來股價已飆漲450%，並以「年輕科技新創」形象吸引投資人，截至報告出爐前市值高達46億美元。
Freedom Holding執行長Timur Turlov是哈薩克最有錢的富豪之一；俄烏戰爭爆發後，他因與俄羅斯人士存在財務關係而遭到烏克蘭當局制裁。
興登堡指出，Freedom Holding自2014年俄羅斯併吞克里米亞、開始遭美國制裁之後，在中美洲島國貝里斯成立離岸公司FFIN Belize，就是專門用來幫俄國客戶洗錢。
俄烏戰爭爆發後，公司表面上出售俄羅斯業務以逃避制裁，其實是出售給自家員工，實質上仍控制相關業務並在俄羅斯市場做生意，規避防制洗錢(anti-money laundering, AML)和實名認證(know-your-customer , KYC)法規。前員工向興登堡踢爆，公司目無法紀，為俄羅斯人士洗錢的的行為猖獗，他甚至親眼看見客戶「帶來裝著250萬美元現鈔的行李箱」。
根據美國公開發行公司會計監督管理委員會(PCAOB)的資料，Freedom Holding已數次因披露不足而引發當局關切，日前還因遲交財報而收到那斯達克交易所的警告信。
Yahoo Finance報價顯示，Freedom Holding股價（股份代號FRHC）8月15日下挫3.22%，收73.27美元。
興登堡為知名放空機構，之前的狙擊目標包括印度第一大財團阿達尼(Adani)、電動卡車製造商Lordstown（現已破產並下市）、推特創辦人Jack Dorsey旗下的金融支付公司Block、以及知名投資人伊坎(Carl Icahn)旗下公司Icahn Enterprises等。
(圖片來源：shutterstock)
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