擴增商品投資範疇 大陸擬推期貨資產管理試點

精實新聞 2012-06-11 13:36:22 記者 戴詩珊 報導

大陸證監會就《期貨公司資產管理業務試點辦法(徵求意見稿)》向社會各界公開徵求意見。該試點辦法明確期貨公司資管產品投資門檻為100萬元(人民幣,下同)，投資範圍包括各類股權、債權以及期貨期權等金融衍生品。證監會相關部門負責人表示，符合條件的期貨公司可以透過IPO方式上市融資，但暫不受理借殼上市申請。

對於投資門檻的部分，該試點辦法規定，投資期貨公司資管產品的初始委托資金需達到100萬元，同時，試點辦法規定投資者不得違規募集資金，並對關聯客戶回避提出了相關要求。

期貨公司資產管理業務的投資範圍除期貨、期權以及其他金融衍生產品外，期貨公司資產管理業務可投資股票、債券、基金、券商集合理財產品、央行票據、短期融資券以及資產支持證券等各類股權及債權類產品。

該試點辦法還就期貨公司申請資產管理業務試點資格的主要條件作出限定。要求申請資管業務試點的期貨公司凈資本不得低於5億元，其分類評級需連續兩年達到B類BB級以上，並對期貨公司合規狀況和人員構成等方面提出具體要求。

此外，試點辦法對期貨公司資產管理業務的帳戶設置與資金存管、利益沖突與不同平台交易、主要風險防範措施、監管措施以及法律責任等方面作出相關規定。

證監會相關部門負責人指出，試點辦法的總體思路是堅持在風險可控、加強監管的前提下，採取先部分試點、再穩步推開的方式，從相對簡單的「一對一」資管業務起步，再擴大到「一對多」業務。