街口投信ETF配售不公 金管會再開罰120萬

MoneyDJ新聞 2023-06-21 05:25:23 記者 陳怡潔 報導

金管會昨(20)日表示，街口投信於2020年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF基金配售作業時，再度未公平對待所有基金投資人，違反期貨信託事業管理法令，金管會處以街口投信警告及罰鍰120萬元。而根據2020年的法院起訴書，這段期間街口投信不法獲利達6665萬元。另外，街口投信自2020年以來已經因違規而五度被金管會開罰，裁罰金額總計達到522萬元。

金管會進一步指出，街口投信於2020年8月3日至8月20日期間辦理街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金(簡稱原油正2期貨ETF)申購未公平對待所有基金投資人，違反期貨信託事業管理規則，金管會已於2020年9月29日對其處以60萬元罰鍰。

不過，街口投信於2020年10月至12月期間辦理原油正2期貨ETF配售作業時又再度違規，未對每次辦理配售額度及對象有相關評估原則，且期間有多名參與證券商提出申購，但街口投信僅配售予特定外資法人，未公平對待所有基金投資人，因此，金管會決議再對街口投信開罰120萬，並裁處警告，之後若街口投信擬申請募集新基金，金管會在一年內將得不予核准。