陸券商跨境展業整改續推進 存量客戶延續既定要求

MoneyDJ新聞 2023-10-13 08:48:45 記者 新聞中心 報導

據券商相關人士指出，這並非監管部門新動作，而是針對前期整改中遇到的問題，明定一些操作性要求。而自今(2023)年初起，中國監管部門曾多次明確「有效遏制增量、有序化解存量」的整改原則及具體整改要求，公司也在持續落實相關整改工作。

據悉，自今年2月中國境內證券公司非法跨境展業規範整改工作展開以來，整體平穩推進，但有證券公司對部分整改標準把握不是很准，此次傳達的監管要求對一些具體操作問題作了針對性回應。中國中信證券表示，此次收到監管通知並不意外，香港子公司實際上已經不為中國客戶開立證券帳戶，此次要求主要是進一步清理招攬中國客戶的信息和渠道。

根據監管安排，對存量客戶仍延續既定要求，允許存量中國境內投資者繼續透過原境外機構展開交易，但禁止境外機構接受違反中國外匯管理規定的增量資金轉入此類投資者帳戶，並要求機構加強監測監控。

今年2月，中國證監會部署展開境內證券公司非法跨境展業規範整改工作，核心要求是，禁止未在中國境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者，並不得為其開立新帳戶；同時仍允許存量中國境內投資者繼續透過原境外機構展開交易，但存量投資者向境外帳戶轉入增量資金時應嚴格遵守中國外匯管理的有關規定，並表示不會無故限制存量客戶交易。