陸擬強化金融資產身份識別 對首逾千萬人幣投資者

MoneyDJ新聞 2023-03-30 15:01:15 記者 新聞中心 報導

上述《細則》共設置27條內容，細化投資者身份識別要求，明確證券公司應要求投資者於6個月內辦理基本信息變更手續，依照帳戶實名制要求，為投資者分別開立資金帳戶、證券帳戶，並對機構投資者、資金帳戶及證券帳戶內金融資產首次超過1,000萬元人民幣的個人投資者強化身份識別。

該《細則》並完善回訪要求，要求證券公司建立健全的投資者回訪制度，規定證券公司每年回訪比例不得低於上年末客戶總數的10%。

此外，《細則》中亦規定常規稽核審計的頻率，要求證券公司對總部證券經紀業務部門和分支機構的常規稽核審計頻率為至少每5年一次；並針對證券經紀業務從業人員涉嫌違法違規，《細則》明確證券公司應依照有關規定及時向中證監機構、中證協報告，督促證券公司履職盡責，加強自律管理。