處元富證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元
一、處分時間：111年12月07日
二、受處分之對象：元富證券股份有限公司。
三、處分之法令依據：證券交易法第178條之1第1項第4款及證券商管理規則第2條第2項。
四、違反事實理由：本會於110年12月14日至12月23日對受處分人進行防制洗錢及打擊資恐作業專案檢查，發現受處分人有未依規辦理客戶洗錢及資恐風險評估作業，致低估客戶風險等級之情事，上開缺失顯示受處分人未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項規定。
五、依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處元富證券股份有限公司罰鍰新臺幣24萬元。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)
