凱基證券違反證券管理法令，遭處糾正及24萬元罰鍰

凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案

一、處分時間：111年7月18日

二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司（下稱凱基證券）。

三、處分之法令依據：證券交易法第65條及第178條之1第1項第4款、證券商管理規則第2條第2項及第28條第2項、證券商受託買賣外國有價證券管理規則第28條。

四、違反事實理由：

(一)辦理受託買賣外國有價證券作業，未告知委託人自交易相對人實際收取之通路服務費用及年化費率。

(二)辦理有價證券詢價圈購配售作業，客戶詢價圈購單所留存通訊資料與員工相同，未查明是否有員工利用他人名義申購即逕予配售。

(三)辦理發行公司股票初次上市(櫃)或現金增資承銷案之公開申購配售作業，對以同一網路IP位址委託申購者，未確實查證是否有利用或冒用他人名義委託申購並留存紀錄。

五、處分結果：依證券交易法第65條規定對凱基證券予以糾正處分，及同法第178條之1第1項第4款規定併處新臺幣24萬元罰鍰。(資料來源：金融監督管理委員會證券期貨局)